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2021年期货从业资格报考指南:期货公司期货投资咨询业务试行办法
2021-01-03 11:11发布人:和记娱乐 来源:h88平台官网

  【摘要】环球网校(环球青藤旗下品牌)小编整理发布“2021年期货从业资格报考指南:期货公司期货投资咨询业务试行办法”供考生参考。为了规范期货公司期货投资咨询业务活动,本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:

  第一条为了规范期货公司期货投资咨询业务活动,提高期货公司专业化服务能力,客户权益,促进期货市场更好地服务国民经济发展,根据《期货交易管理条例》等有关,制定本办法。

  (二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;

  第期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

  第四条期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法,遵循诚实信用原则,基于、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

  (三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;

  (五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;

  (六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条的监管措施的情形;

  (四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;

  (六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;

  (八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;

  (九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项的条件,以及股东会决议是否出具的法律意见书;

  第八条中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。

  第九条中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

  第十条期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,客户权益。

  期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、性的宣传,不得欺诈或者客户。

  第十一条期货公司应当按照信息公示有关,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

  第十二条期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。

  第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,期货市场风险,明确告知客户承担期货市场风险。

  第十五条期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。

  第十六条期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程,提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。

  第十七条期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,研究分析人员形成研究分析意见和结论。

  期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。

  期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

  第十八条研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,信息来源合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。

  研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容,同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。

  第十九条期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断。

  期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

  期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息。

  第二十条期货公司以期货交易软件、终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应当执行本办法,并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能,使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、性宣传。

  第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

  第二十二条期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉,明确客户回访与投诉的内容、要求、程序,及时、妥善处理客户投诉事项。

  第二十期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对。

  期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位、信息隔离和人员回避等工作安排。

  第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

  第二十六条期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

  第二十七条期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位,职责分离。

  第二十八条期货公司应当按照的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

  第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。

  期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。

  第三十条中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

  第三十一条期货公司未取得资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,责令改正;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条的处罚。

  第三十二条期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的采取相应监管措施:

  期货公司或其从业人员出现前款所列情形之一,情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条、第七十、第七十四条相关处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

  第三十期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守期货法规、规章的相关。

  第三十四条期货公司及其从业人员通过报刊、电视、和网络等公共开展期货行情分析等信息活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息相关,他人的知识产权;在开展期货信息活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

  根据《2021年度期货从业资格预约式考试报名公告(2号)》可知:2021年期货从业资格预约式考试报名截至2020年12月30日,预约考试报名机会有限,请考生认真填写报名信息,完成报名的考生,小编填写免费预约短信提醒服务,届时我们会及时提醒2021年期货从业资格预约式考试准考证打印时间、考试时间通知,让您学习。

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